收入业务内部控制_“债券投资交易业务内控指引”附征求意见稿

“债券投资交易业务内控指引 ”附征求意见稿

中证协和中基协目前已向各机构下发《证券基金经营机构债券投资交易业务内... 【内控体系构建】 证券基金经营机构应当构建完善的债券投资交易内部控制体...

南侨食品：盈利增长乏力 内部控制不足

盈利增长乏力 根据招股说明书，南侨食品的主营业务为烘焙油脂制品的研发、... 内部控制不足 作为一家食品企业，食品安全必然是企业最为关注的因素。2014...

夯实证券公司投资银行类业务内部控制

针对实践中投行业务管理粗放松散、内部控制建设滞后业务发展现状，以及对... 4.内控人员薪酬考核体系不与单一项目收入挂钩原则及其薪酬水平保障 为保持...

券商投行业务套上内控紧箍 终结过度激励时代

无不反映出目前券商投行业务内控环节仍存在问题。 证监会新闻发言... “内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。”此次正式发...>>8人转发

深圳能源：2017年度内部控制评价报告

2017年度内部控制评价报告 深圳能源集团股份有限公司全体股东： 根据《企业... 9.销售业务。公司建立了相关销售管理制度，规范售电、粉煤灰、补贴收入等...>>8人转发

证监会发布证券公司投资银行类业务内部控制指引

证券公司投资银行类业务内部控制指引，主要包括四方面内容要求。 证监会新... 经纪业务收入占比重回三成以上。资管业务收入占比上升。 今年前2个月，券...>>2人转发

业绩大跌与内控压力合围 西部证券迎首位女董事长

的处罚措施，坐实了其在自营与固收业务上的内控问题。 监管机构在处罚决定... 可见其在内部控制、风险体系上存在着重大问题，创新与合规的冲突并非偶然...>>7人转发