巴克莱银行收高额罚单 金融不当交易再起风波

北京(CNFIN.COM/XINHUA08.COM)--据CNBC报道，国际大型金融机构巴克莱银行11月26日收到英国监管机构开出的高达7200万英镑(1.09亿美元)的罚单，以惩罚其在服务超高净值客户时的不当行为。

英国金融监管机构金融行为管理局(FCA)表示，巴克莱银行在服务客户时的自由度让人无法接受。这指的是该行在2011-2012年间处理的一笔金额达18.8亿英镑的业务。

FCA的执法和市场监管部门总监Mark Steward表示，在服务这次的客户时，巴克莱忽视了自己的风险内控程序，而且为了拿下单子忽视业务红线，这是完全不可以接受的。

他还表示，如果金融机构不能将金融犯罪的风险控制在最低限度，它们就会被监管机构问责，所以FCA此次将追讨巴克莱银行在该笔交易中的利润所得。

巴克莱银行回应该问题时表示，该行已经在配合FCA展开的调查，同时还会继续在合规运营方面投入资源和培训，确保完全遵守监管机构的各项规定。

即便暂时没有发现金融犯罪的证据，但FCA仍然表示，巴克莱银行在处理这笔交易时的自由度过大。这笔交易的客户被认为是政治人物，按照规定应该对其持续监管并进行尽职调查。巴克莱银行被认为没有遵守其内部规定而这样做，而是为了尽快达成交易以收取5230万英镑的佣金。

同时，巴克莱银行还没有按照规定向该笔交易的客户收集相关信息，为了满足客户的要求，巴克莱银行也同意严格保密该笔交易，并与客户签署保密协议，如果泄密，愿意向客户赔偿377万英镑。

此外，几乎无人知道尽职调查过程的进行，在巴克莱银行的内部系统中也找不到相关内容。这意味着该行可能无法向监管机构提供相关调查信息。

这是巴克莱银行在过去六年中从英国监管机构接到的第七张大罚单，此前该行还因操纵银行同业拆借利率(Libor)而被FCA罚款近6000万英镑。